2021年私募基金管理人新备案的规定

2021年私募基金管理人新备案的规定    业务经理：宋经理=136--9925--6696

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2021年私募基金管理人新备案的最新要求具体文件规定内容如下：

第一条：为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务 活动，保护投资者和相关当事人的合法权益，促进私募基金行业 健康发展，防范金融风险，根据《证券投资基金法》《私募投资 基金监督管理暂行办法》等法律法规， 制定本规定。

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第二条：在中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协 会）依法登记的私募基金管理人从事私募基金业务，适用本规定。 私募基金管理人在初次开展资金募集、基金管理等私募基金 业务活动前，应当按照规定在基金业协会完成登记。

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第三条：未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或 者“基金管理”字样或者近似名称进行私募基金业务活动，法律、 行政法规另有规定的除外。 私募基金管理人应当在名称中标明“私募基金”“私募基金 管理”“创业投资”字样，并在经营范围中标明“私募投资基金 管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创 业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。

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第四条：私募基金管理人不得直接或者间接从事民间借贷、 担保、保理、典当、融资租赁、网络借贷信息中介、众筹、场外 配资等任何与私募基金管理相冲突或者无关的业务，中国证券监 督管理委员会（以下简称中国证监会）另有规定的除外。

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第五条：私募基金管理人的出资人不得有代持、循环出资、 交叉出资、层级过多、结构复杂等情形，不得隐瞒关联关系或者将关联关系非关联化。同一单位、个人控股或者实际控制两家及 以上私募基金管理人的，应当具有设立多个私募基金管理人的合 理性与必要性，全面、及时、准确披露各私募基金管理人业务分 工，建立完善的合规风控制度。

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第六条：私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员 在私募基金募集过程中不得直接或者间接存在下列行为：

（一）向《私募办法》规定的合格投资者之外的单位、个人 募集资金或者为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足合格投资 者要求的便利；

（二）通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体，讲 座、报告会、分析会等方式，布告、传单、短信、即时通讯工具、 博客和电子邮件等载体，向不特定对象宣传推介，但是通过设置 特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向合格投资者进 行宣传推介的情形除外；

（三）口头、书面或者通过短信、即时通讯工具等方式直接 或者间接向投资者承诺保本保收益，包括投资本金不受损失、固 定比例损失或者承诺最低收益等情形；

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（四）夸大、片面宣传私募基金，包括使用安全、保本、零 风险、收益有保障、高收益、本金无忧等可能导致投资者不能准 确认识私募基金风险的表述，或者向投资者宣传预期收益率、目 标收益率、基准收益率等类似表述；

（五）向投资者宣传的私募基金投向与私募基金合同约定投 向不符；

（六）宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 包括未真实、准确、完整披露私募基金交易结构、各方主要权利 义务、收益分配、费用安排、关联交易、委托第三方机构以及私 募基金管理人的出资人、实际控制人等情况；

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（七）以登记备案、金融机构托管、政府出资等名义为增信 手段进行误导性宣传推介；

（八）委托不具有基金销售业务资格的单位或者个人从事资 金募集活动；

（九）以从事资金募集活动为目的设立或者变相设立分支机 构；

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中晟国亚项目经理：宋经理

北京市朝阳区大望路soho现代城